Page 30 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年4月）

期货和衍生品行业监管动态

能遵守该机构保护美国客户、及防止和监测恐怖主义融资和洗钱活动规则的实体

提起指控。”

案件背景

根据起诉书，KuCoin 在 2019 年 7 月至 2023 年 6 月左右向美国人提供和执

行商品衍生品以及采用杠杆、保证金或融资方式进行的商品交易，并且未实施所

要求的“了解你的客户”（KYC）合规程序。起诉书还称，尽管 Kucoin 声称已实

施“了解你的客户”的程序，但这实际上是虚假的，并未阻止美国客户在该平台

上交易商品合约和衍生品。

此外，自称是美国客户的人被允许在交易所进行商品期货交易、互换交易以

及采用杠杆、保证金或融资方式进行的商品交易，这违反了《美国商品交易法》

（CEA）和 CFTC 规则。KuCoin 未能在相关期间实施任何 IP 地址限制以阻止美

国客户交易商品合约，或考虑到虚拟专用网络（VPN）等可能规避 IP 地址限制

的常见技术。

CFTC Charges KuCoin with Operating Illegal Digital Asset Derivatives

Exchange (2024/3/26)

The Commodity Futures Trading Commission today announced it filed a civil

enforcement action in the U.S. District Court for the Southern District of New York
charging Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited, and Peken

Global Limited, which collectively operate a centralized digital asset exchange under

the name KuCoin, with multiple violations of the Commodity Exchange Act (CEA)

and CFTC regulations.

The complaint charges KuCoin illegally dealt in off-exchange commodity futures

transactions and leveraged, margined, or financed retail commodity transactions;

solicited and accepted orders for commodity futures, swaps, and leveraged, margined,

or financed retail commodity transactions without registering with the CFTC as a

futures commission merchant (FCM); failed to diligently supervise its FCM activities;

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