Page 29 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年4月）
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期货和衍生品行业监管动态
$923,740. The settlement is subject to court approval.
https://www.sec.gov/news/press-release/2024-40
6. 美国商品期货交易委员会指控 KuCoin 经营非法数字资产衍生品交易所
（2024 年 3 月 26 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布向纽约南区联邦地区法院提起民事
执法诉讼，指控 Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited 和
Peken Global Limited 共同经营的名为 KuCoin 的一家集中式数字资产交易所，违
反了《美国商品交易法》（CEA）和 CFTC 规则的多项条款。
起诉书指控 KuCoin 非法从事在交易所外开展商品期货交易以及采用杠杆、
保证金或融资方式进行零售商品交易；在未向 CFTC 注册为期货佣金商（FCM）
的情况下，招揽并接受商品期货、互换以及采用杠杆、保证金或融资方式进行零
售商品交易的订单；未能认真监督其期货佣金商的活动；未经 CFTC 注册为互换
执行设施（SEF）或指定合约市场（DCM）经营互换交易或处理设施；未能实施
有效的客户识别计划（CIP）。
在对 KuCoin 的诉讼进程中，CFTC 对其主张没收非法所得、民事罚款、永
久交易和注册禁令，并对其发布永久禁令，禁止其进一步违反《美国商品交易法》
（CEA）和 CFTC 规则的行为。
CFTC 执法总监 Ian McGinley 表示，“长期以来，一些离岸加密货币交易所
一直采用现在熟悉的套路，提供衍生产品并错误地声称美国人无法使用其平台，
而实际上，任何拥有常用技术的美国人都可以在不提供基本客户识别信息的情况
下进行交易。”
McGinley 还表示，“正如 CFTC 此次行动及之前的执法行动所表明的那样，
CFTC 的做法现在也应该为人们所熟悉。CFTC 将对那些未能在 CFTC 注册、未
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