Page 27 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年4月）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——美国
5. 美国证券交易委员会指控Arista Networks前主席Andy Bechtolsheim进行内
幕交易（2024 年 3 月 26 日）
美国证券交易委员会（SEC）宣布对硅谷科技公司 Arista Networks Inc.的创
始人兼首席架构师 Andreas “Andy ” Bechtolsheim 提起内幕交易指控。
Bechtolsheim 同意支付近 100 万美元的民事罚款以和解 SEC 的指控。
根据 SEC 的指控，Bechtolsheim 滥用了关于 Acacia Communications, Inc.（一
家生产高速光学互连产品的制造商）即将被收购的重要非公开信息。SEC 称，
Bechtolsheim 在担任 Arista Networks 主席时，于 2019 年 7 月 8 日通过与另一家
跨国科技公司的长期合作关系了解到 Acacia 即将被收购的消息。该跨国科技公
司也在考虑收购 Acacia，并与 Bechtolsheim 就可能的收购进行了磋商。在获悉这
一信息后，Bechtolsheim 被指控通过其近亲属及一位同事的账户交易了 Acacia
期权。次日，即 2019 年 7 月 9 日，在市场开盘之前， Acacia 和 Cisco 宣布， Cisco
已同意以每股 70 美元的价格收购 Acacia。当天，Acacia 的股价上涨了 35.1％。
SEC 指控称，Bechtolsheim 的交易在他的近亲属和同事的账户中共产生了 415,726
美元的非法收益。
SEC 市场滥用部门负责人 Joseph G. Sansone 表示，“我们指控 Bechtolsheim
在担任上市公司主席期间，滥用了一位长期商业联系人的信任，后者与他分享了
一笔关于即将发生的公司收购的高度敏感信息。我们将继续追究并起诉在公司各
层级中的受信任的内部人员的不当行为。”
Bechtolsheim 在不承认也不否认 SEC 指控的情况下，同意接受五年内禁止担
任上市公司高管或董事的命令，并支付 923,740 美元的民事罚款。此和解方案需
经法院批准。此诉讼在北加州联邦地区法院提起。
SEC Charges Former Arista Networks Chairman Andy Bechtolsheim with
Insider Trading (2024/3/26)
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