Page 20 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年8月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
4. 美国商品期货交易委员会豁免新加坡新增的认可市场运营者互换执行设施
的注册要求（2024 年 8 月 2 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，已一致通过了一项修订后的行政
令，豁免了两家经批准在新加坡开展业务的认可市场运营者（RMOs）在 CFTC
注册为互换执行设施（SEF）的要求，被豁免的市场运营者为 FMX Securities
（Singapore）Pte. Limited 和 LMAX Pte. Ltd.
《美国商品交易法》（CEA）第 5h（g）节规定，如果 CFTC 发现境外互换
执行设施受到其所在国（母国）适当政府部门的具有可比性、全面的监督和管理，
则可给予此类豁免。当其在母国被取消许可和/或不再拥有良好声誉时，CFTC 同
样可以撤销其豁免。
2019 年 3 月 13 日，CFTC 发布行政令，确定新加坡金融管理局（MAS）对
许可交易所（AEs）和认可市场运营者（RMOs）的监管框架符合《美国商品交
易法》第 5h（g）节的标准，可以豁免互换执行设施在 CFTC 进行注册。【请参
阅 CFTC 新闻稿 7887-19 号】。根据该行政令，新加坡金融管理局有权为新加坡
境内符合特定法律要求的设施申请此类豁免。新加坡金融管理局还同意，在许可
交易所或认可市场运营者不再满足这些要求时及时通知 CFTC，并申请取消对不
符合要求的设施的豁免。
此次修订使获得豁免的 AEs 和 RMOs 总数增至 18 家。
CFTC Exempts Additional Singapore Recognized Market Operators from SEF
Registration Requirements (2024/8/2)
The Commodity Futures Trading Commission today announced it unanimously
approved an amended order that exempts two recognized market operators (RMOs)
authorized within Singapore from CFTC swap execution facility (SEF) registration
requirements. The exempted RMOs are FMX Securities (Singapore) Pte. Limited and
LMAX Pte. Ltd.
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