Page 17 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年8月刊）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——美国

2. 美国期货业协会禁止芝加哥商品基金管理人 Turing FX LLC 和 Rockhill

Capital Management LLC 重新申请成为其会员，并禁止其主要负责人在七年内

重新取得会员资格（2024 年 7 月 29 日）

美国期货业协会（NFA）宣布永久禁止位于伊利诺伊州芝加哥的 NFA 会员

商品基金管理人 Turing FX LLC（Turing）和 Rockhill Capital Management LLC

（Rockhill）重新成为其会员或担任 NFA 会员的负责人。NFA 还要求 Turing 和

Rockhill 的唯一负责人兼业务人员 Christian Hillenbrand 退出 NFA，并在未来七年

内不得重新申请 NFA 会员资格。此外，Hillenbrand 如在未来重新申请 NFA 会员

资格，还需遵守其他的要求和承诺，包括支付 15 万美元的罚款。

该决定由 NFA 商业行为委员会（BBC）根据其控告书及 Turing, Rockhill 和

Hillenbrand 的和解申请作出。Turing, Rockhill 和 Hillenbrand 在和解申请中既不

承认也不否认控告书中的指控。商业行为委员会控告 Turing 和 Rockhill 允许其

管理的商品基金违规预支资产，且在未向商品基金参与者提供经 NFA 认可的披

露文件的情况下就接受了参与者的认购。BBC 还指控 Turing、Rockhill 和

Hillenbrand 在使用商品基金资产时，未能遵守商业信誉的高标准以及公正公平的

交易原则。此外，控告书还指出 Rockhill 和 Hillenbrand 向 NFA 以及 Rockhill 运

营商品基金的参与者提供了关于商品基金资产净值的虚假和误导性信息。在该决

定中，BCC 认定 Turing、Rockhill 和 Hillenbrand 违反了《NFA 合规规则》第 2-4

条，Turing 和 Rockhill 违反了《NFA 合规规则》第 2-45 条和第 2-13 条，而 Rockhill

和 Hillenbrand 违反了《NFA 合规规则》第 2-2(f)条。

上述控告书和决定内容的全文可在 NFA 网站上查阅。

NFA Orders Chicago, Ill. Commodity Pool Operators Turing FX LLC and

Rockhill Capital Management LLC not to Reapply for NFA Membership and

Orders Their Principal not to Reapply for NFA Membership for Seven Years

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