Page 25 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年8月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
The proposed rule is part of the implementation of the Financial Data
Transparency Act of 2022 (FDTA). Although the CFTC is not specifically referenced
in the FDTA, the Secretary of the Treasury designated the CFTC as a covered agency
on May 3, 2024. While the designation does not require the CFTC to issue individual
rules adopting the proposed technical data reporting standards, this request for
comment will give interested parties an opportunity to provide input at this early
stage.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8940-24
7. 美国商品期货交易委员会对 FTX 和 Alameda 的诉讼获赔 127 亿美元（2024
年 8 月 8 日）
赔偿金和违法所得将支付给被欺诈的受害者
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国纽约南区联邦地区法院已签
发一项同意令，对 FTX Trading Ltd.和 Alameda Research LLC（合称 FTX）处以
永久禁令等衡平法上的救济，并命令其向其客户和被欺诈的受害者支付 127 亿美
元的经济赔偿，其中包括 87 亿美元的赔偿金和 40 亿美元的违法所得，这些资金
将用于进一步赔偿因 FTX 的重大欺诈行为而受害的客户。该欺诈行为由 Samuel
Bankman-Fried、其现已破产的 FTX 集团公司以及一小部分 FTX 内部人员策划。
【参见 CFTC 新闻稿编号 8638-22、8644-22、8669-23】。
此外，同意令认定 FTX 违反了《美国商品交易法》（CEA）和 CFTC 联邦法
规，施加了禁止其进一步违反 CEA 和 CFTC 联邦法规的禁令，实施了交易和注
册禁令，并要求 FTX 和 Alameda 配合 CFTC 正在进行的诉讼。FTX 和 Alameda
还对客户做出了实质性虚假陈述并存在重大遗漏。法院指出，FTX 宣称自己拥
有“购买和出售加密货币最安全和最便捷的方式”，包括比特币和以太坊等数字
资产在内的客户资产均由 FTX“保管”，并声称 FTX 原则上将客户资产与 FTX
的自有资产分开管理，但实际上客户资金被混同并遭到挪用。
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