Page 26 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年8月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
在特拉华州破产法院批准的相关和解协议中，CFTC 同意不对 FTX 处以民
事罚款，并优先向 FTX 欺诈计划的受害者索赔。根据 FTX 在破产程序中提出的
重组计划， CFTC 向 FTX 追缴的款项将用于通过补充返还基金进一步赔偿受害
者。该计划仍需在破产程序中获得批准。
CFTC 主席 Rostin Behnam 表示：“FTX 采用了传统的欺诈手法，营造出一种
安全可靠的市场环境假象。但基本的监管工具，如用来识别不当行为并最终防止
崩溃的工具、客户保护和市场监控措施，根本不存在。像无数其他 CFTC 对加密
货币的执法解决方案一样，包括对 Binance、BitMEX 和 Tether 的处理，此次与
FTX 的解决方案符合我作为主席长期承诺的执法方针。然而，正如我多年来所
说的那样，这只是冰山一角。在没有数字资产立法来填补监管空白的情况下，各
类机构将继续在缺乏健全管理的基本工具的阴影下运营，不断加剧其欺诈性行为，
并持续欺骗客户。”
执法部主任 Ian McGinley 补充道：“这不仅是 CFTC 历史上最大规模的资金
追回行动，而且我们在极短的时间内达成了这一成果。FTX 的大规模欺诈事件
发生在 21 个月前，在此期间，CFTC 进行了调查、起诉，并达成了当时许多人
认为不可能实现的和解——即为受害者赔偿他们遭受的损失。我赞扬我们芝加哥
团队为 FTX 的受害者付出的不懈努力。”
案件背景
该同意令源于 CFTC 于 2022 年 12 月 13 日对 Bankman-Fried 和 FTX 提起的
诉讼，并于 2022 年 12 月 21 日进行修正，以包括两名前 FTX 高管 Caroline Ellison
和 Zixiao “Gary” Wang。CFTC 指控 Bankman-Fried 操控 FTX 和 Alameda 策划了
一场欺诈阴谋。
法院于 2022 年 12 月 23 日对 Wang 和 Ellison 作出了关于其法律责任的同意
令判决。在相关案件中，法院于 2023 年 4 月 13 日对第三名 FTX 内部人员 Nishad
Singh 作出了关于其法律责任的同意令判决和部分禁令救济。
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