Page 23 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年7月刊）

期货和衍生品行业监管动态

change in a swap’s floating rate. This letter covers those floating rate changes that are

made under the ISDA LIBOR fallback provisions from CDOR to CORRA, but only

in the event the entity uses its best efforts to report the change by the applicable

deadline in Part 45 and in no case reports the required information later than five

business days from, but excluding, July 2, 2024.

The letter also states DMO and DOD will not recommend the CFTC take

enforcement action against an entity for failure to report under Part 43 the change in

the floating rate for a swap modified after execution to incorporate the ISDA LIBOR

fallback provisions to transition from referencing CDOR to referencing CORRA.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8928-24

5. 美国商品期货交易委员会延长对事件合约规则修订草案的公开征求期限

（2024 年 6 月 27 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，将对其事件合约规则修订草案的

公众征求截止期限延长至 2024 年 8 月 8 日。CFTC 此举旨在为相关方提供更多

的时间来分析该草案并准备其反馈意见。

该草案旨在修订 CFTC 联邦法规第 40.11 条规定，以进一步明确哪些类型的

事件合约属于《美国商品交易法》（CEA）第 5c（c）（5）（C）条的范围，且与

公共利益相悖，因此不得在 CFTC 注册的实体中或通过该实体上市交易或清算。

此外，该草案还将对 CEA 第 5c（c）（5）（C）节和 CFTC 联邦法规第 40.11

条中“赌博”一词作出定义并提供相关示例，如在政治竞选、有奖竞赛、运动员参

加的比赛中押注或冒险，或就与此类比赛或游戏相关事件的发生与否作为赌注。

草案还将确定涉及 CEA 第 5c（c）（5）（C）条款中列举的每项活动（赌博、战

争、恐怖主义、暗杀以及违反任何联邦或州法律的活动）的事件合约，这类事件

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