Page 20 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年7月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
will comply with all provisions of the CEA and the CFTC’s regulations applicable to
DCOs and DCMs, respectively.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8926-24
3. 美国商品期货交易委员会批准了对某些美国境外非银行互换交易商最终的
资本同等性决定（2024 年 6 月 25 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，已批准四项同等性决定及相关的
同等性命令，允许某些在日本、墨西哥、欧盟（法国和德国）或英国注册并设立
的美国境外非银行互换交易商，在满足特定条件下，有条件地替代遵守 CFTC 的
资本和财务报告的合规要求。
根据这些命令，受日本金融厅、墨西哥国家银行与证券委员会及墨西哥中央
银行、欧洲中央银行或英国审慎监管局监管的美国境外非银行互换交易商，在满
足特定条件的前提下，可通过遵守各自司法管辖权下的同等资本和财务报告要求，
来满足《美国商品交易法》中的资本和财务报告要求。
这些同等性命令将在《联邦公报》上公布后生效。对于某些针对美国境外的
非银行互换交易商施加新义务的命令条件，CFTC 将额外授予 180 个日历日的合
规期限。
为了适用同等性命令，符合条件的美国境外的非银行互换交易商必须通知
CFTC 其打算通过替代合规来满足 CFTC 的资本和财务要求。在收到 CFTC 工作
人员的确认前，美国境外非银行互换交易商不得使用替代合规。相关通知必须包
括 各 项 命 令 条 件 中 列 明 的 特 定 陈 述 ， 并 提 交 至 以 下 地 址 ：
MPDFinancialRequirements@cftc.gov。
CFTC Approves Final Capital Comparability Determinations for Certain
Non-U.S. Nonbank Swap Dealers (2024/6/25)
The Commodity Futures Trading Commission announced today it has approved
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