Page 74 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年4月）

期货和衍生品行业监管动态

金管局与 SFC 在结算制度中引入了金融服务提供者的概念，以识别在香港

以外地区的主要场外衍生工具交易商。金融服务提供者与订明人士（即认可机构、

核准货币经纪或持牌法团）之间进行的某些交易需要进行中央结算。

建议改动的内容包括在该名单内加入一家机构，以及更新另一家机构的名称。

欢迎相关人士在 2024 年 5 月 17 日或之前向金管局或 SFC 提交意见。联合

咨询文件可从金管局或 SFC 的网站下载。

注：

1.名单上的机构须符合以下两项准则：

(a) 属于在金融稳定理事会刊发的全球具系统重要性银行名单上的集团，或

属于在交易商集团名单上的集团，而后者曾向场外衍生工具监事组织（OTC

Derivatives Supervisors Group）承诺会与中央对手方、基础建设提供者及全球监
事合作，继续在全球场外衍生工具市场的结构方面作出改善；及

(b) 是在美国、欧洲、日本及香港为掉期息率提供结算服务的最大规模中央

对手方的结算成员。

HKMA and SFC Consult on Annual Updates to Financial Services Providers

List Under OTC Derivatives Regulatory Regime(2024/4/19)

The Hong Kong Monetary Authority (HKMA) and Securities and Futures

Commission (SFC) today (19 April) issued a joint consultation on the annual update

to the list of Financial Services Providers (FSP) under the over-the-counter (OTC)

derivatives clearing regime (Note 1).

The concept of FSP has been introduced to the clearing regime to identify major

OTC derivatives dealers outside Hong Kong. Central clearing is required for certain

transactions conducted between an FSP and a prescribed person (ie, an authorized

institution, an approved money broker or a licensed corporation).

Proposed changes to the list include adding one entity and updating the name of

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