Page 39 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年8月刊）

期货和衍生品行业监管动态

remediation in connection with this matter.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8946-24

12. 美国期货业协会命令波多黎各商品基金管理人 Ikigai Strategic Partners

LLC 及其负责人 Anthony Robert Emtman 连带支付 15 万美元罚金（2024 年 8

月 20 日）

美国期货业协会（NFA）命令位于波多黎各里奥格兰德的 NFA 会员商品基

金管理人 Ikigai Strategic Partners LLC（简称 Ikigai Strategic）及其负责人兼业务

人员 Anthony Robert Emtman 连带支付 15 万美元的罚金。

NFA 听证小组的这一决定是基于 NFA 商业行为委员会（BCC）提交的控告
书以及 Ikigai Strategic 和 Emtman 提交的和解申请作出的。在和解申请中，Ikigai

Strategic 和 Emtman 既未承认也未否认控告书中的指控。

听证小组发现 Ikigai Strategic 和 Emtman 确实发生了控告书中所述的违规行

为。控告书中指出，Ikigai Strategic 允许公司运营的基金之一向 Emtman 和另一

位 Ikigai Strategic 负责人拥有的关联公司提前支付基金资产，这一行为是被禁止

的。此外，控告书还指出，Ikigai Strategic 和 Emtman 在处理这一被禁止的预付

款项时将公司和 Emtman 的利益置于对基金及其参与者的义务之上，违反了商业

道德的高标准要求和公平合理的交易原则。控告书进一步指出 Ikigai Strategic 将

基金资产与其他基金的资产混同，未能向基金参与者进行必要的信息披露，并且

未能遵守记录保存和报告要求。最后，控告书还指出 Ikigai Strategic 和 Emtman

未能对公司的运营及其员工的行为进行管理。

NFA Orders Puerto Rico-based Commodity Pool Operator Ikigai Strategic

Partners LLC and Its Principal Anthony Robert Emtman to Jointly Pay a

$150,000 Fine (2024/8/20)

NFA has ordered Ikigai Strategic Partners LLC (Ikigai Strategic), an NFA

26