Page 28 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年6月刊）

期货和衍生品行业监管动态

The CFTC’s order finds that Alexander is subject to statutory disqualification

from registration with the CFTC under Section 8a(2)(D)(iii) of the CEA and

permanently revokes Alexander’s registrations under the terms of the order.

Settlement Revokes Alexander’s Registrations

Alexander, who admits the charges in the Notice of Intent, consented to the entry

of a CFTC order that revokes his registrations as a CTA and AP.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8920-24

7. 美国商品期货交易委员会命令 Trafigura 为欺诈、操纵以及阻碍与 CFTC 联

系等行为支付 5500 万美元（2024 年 6 月 17 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）首次对阻碍举报人联系 CFTC 的实体采

取行动。

CFTC 发布命令对 Trafigura Trading LLC 多次违反《美国商品交易法》（CEA）

和相关 CFTC 联邦法规的行为提起指控并达成和解。Trafigura Trading LLC 是一

家主要营业地位于德克萨斯州休斯顿的全球大宗商品交易商。该命令要求

Trafigura 支付 5500 万美元的民事罚款，并采取补救措施以确保其未来将遵守《美

国商品交易法》。

该命令中包括三项违规行为：

在 2014 年至 2019 年期间，Trafigura 在明知其所有的重大非公开信息在其知

道或应当知道是从墨西哥贸易实体（MTE）盗用的的情况下进行了汽油交易。

2017 年 2 月，Trafigura 操纵燃料油基准，使其期货和互换头寸受益，其中

包括在美国注册实体交易的衍生品。

2017 年至 2020 年期间，Trafigura 要求其员工签署雇佣协议，并要求前员

工签署包含禁止披露公司信息的保密条款的离职协议，即使披露对象是执法机关

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