Page 24 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年6月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
然而，被告挪用了大部分资金，并试图通过向商品基金参与者提供虚假的账
户和交易报表来掩盖其欺诈计划。被告通过使用其他商品基金参与者的资金支付
部分商品基金参与者的款项，以类似庞氏骗局的方式挪用资金。
在针对被告的诉讼进程中， CFTC 对其主张没收非法所得、民事罚款、赔偿、
交易和注册禁令，并对其发布永久禁令，禁止其进一步违反《美国商品交易法》
（CEA）和 CFTC 联邦法规的行为。
案件背景
诉状称，自 2022 年 1 月至 2022 年 11 月左右，Rodgers 声称 Three Bridges
是一个成功的商品基金，并通过对其过去交易历史进行不实陈述，欺诈性地招揽
客户。被告的记录显示，他们向大约 50 名商品基金参与者收取了至少 200 万美
元，以代表他们进行期货合约交易。
诉状进一步称，被告还将基金资金与非基金资产混同，并指示基金参与者将
资金汇往 Rodgers 的个人账户。银行账户记录显示 Rodgers 将资金，包括基金资
金，从 Three Bridges 的银行账户转到他的个人交易账户，在自己的名下进行交
易。此外，Rodgers 未以 Three Bridges 的名义接收所有商品基金参与者的资金，
并且未将 Three Bridges 作为独立的法律实体运作。
当交易利润未能实现时，被告试图通过向商品基金参与者提供虚假账户文件
来掩盖其欺诈计划，包括创建虚假账户报表以使商品基金参与者相信该基金仍然
具有偿付能力，后来还创建虚假的交易确认文件来对 Three Bridges 造成商品基
金的损失进行错误的解释。
Three Bridges 和 Rodgers 以商品基金管理人（CPO）的名义展业，通过招揽、
接受和接收资金进行商品期货交易，但 Three Bridges 未按要求在 CFTC 注册。
此外，Rodgers 作为 Three Bridges 的代理人，以商品基金管理人的业务人员（AP）
名义行事，却未按要求在 CFTC 注册。
CFTC Charges Unregistered Commodity Pool Operator and Its Owner with
Futures Fraud and Misappropriation (2024/6/6)
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