Page 67 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年4月）

期货和衍生品行业监管动态

22. 个人因未经授权的价值数百万英镑的“Kube Trading”计划被指控投资诈骗

（2024 年 4 月 23 日）

英国金融行为监管局（FCA）对来自肯特郡 Sittingbourne 的 Lee Steven Maggs

提起刑事诉讼，指控他犯有 2 项欺诈罪和 1 项违反《2000 年金融服务与市场法》

（FSMA）的罪行。

据称，Maggs 先生涉嫌在未经授权的情况下经营一项名为“Kube Trading”

的投资计划，该计划在 2019 年 3 月 1 日至 2021 年 1 月 22 日期间从投资者处共

获得约 267 万英镑。

FCA 指控该计划涉及受监管的外汇（FX）差价合约交易，并且 Maggs 隐瞒

了投资者的重大亏损。

据称，他还被指控就该计划的运作方式以及对投资者资金的处理对投资者作

了虚假陈述，以实施欺诈。

Maggs 于 2024 年 4 月 23 日出庭参加了梅德斯通地方法院的审理。此案已提

交至梅德斯通刑事法院，将于 2024 年 5 月 21 日进行是否认罪和审判准备听证会。

Individual Charged with Investment Fraud over Unauthorised Multimillion

Pound ‘Kube Trading’ Scheme (2024/4/23)

The Financial Conduct Authority (FCA) has launched criminal proceedings

against Lee Steven Maggs of Sittingbourne, Kent, for 2 counts of fraud and 1 count of

breaching the Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA).

Mr Maggs is alleged to have operated an unauthorised investment scheme called

'Kube Trading' which received around ?2.67m from investors between 1 March 2019

and 22 January 2021.

The FCA alleges the scheme involved trading contracts for differences in foreign

exchange (FX), which is a regulated activity, and that Mr Maggs concealed significant

losses from investors.

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