Page 45 - 期货和衍生品行业监管动态(2024年4月)
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期货和衍生品行业监管动态
关规定;Robinson 以商品基金管理人的业务人员(AP)名义行事,却未按要求
在 CFTC 注册。
本次判决了结了 CFTC 对 Robinson 和 QYUHI 的诉讼。【见 CFTC 新闻稿
8792-23】
案件背景
CFTC 于 2023 年 9 月 28 日对其提起诉讼。在相关期间内,Robinson 和 QYUHI
通过一项数百万美元的欺诈计划实施欺诈活动, Robinson 以个人和 QYUHI 代理
人名义,向 38 人募集了 7,196,365.37 美元,参与由 QYUHI 运营的商品基金,开
展商品合约交易,包括通过杠杆、保证金或融资方式与不符合条件的的合约参与
者进行外汇(零售外汇)和外汇期货合约交易。Robinson 和 QYUHI 并未将商品
基金参与者的资金直接存入期货佣金商和/或零售外汇交易商名下的商品基金账
户,而是将所有资金都转移到了 QYUHI 的公司银行账户,由 Robinson 控制。
Robinson 和 QYUHI 挪用了参与者的资金来支付 Robinson 的个人开销,包括但
不限于豪华游轮、机票、豪华车辆、房地产、信用卡支付和其他日常生活费用。
此外,Robinson 将至少 127.28 万美元的后来参与者资金支付给在先参与者的所
谓“利润”和/或类似于庞氏骗局“赎回”。
平行刑事诉讼
1 月 11 日,在密歇根东区法院,Robinson 被提起 12 项指控,包括 11 项电
信欺诈和 1 项洗钱罪,其行为与 CFTC 的指控相似。【见美国诉罗宾逊案,案件
编号:2:24-cr-20025-NGE-KGA-1(密歇根州东区法院,2024 年 1 月 11 日)。】
Robinson 目前是美国执法部门签发逮捕令正在追捕的逃犯。
CFTC 提示,裁判要求对受害人的资金偿还可能无法追回受害人的所有损失,
因为不法行为人可能没有足够的资金或财产。CFTC 将继续坚定为保护客户做出
努力,并追究不法行为人的责任。
Federal Court Orders Unregistered Pool Operator and its President to Pay Over
$11 Million for Forex Fraud (2024/4/26)
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