Page 45 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年4月）

期货和衍生品行业监管动态

关规定；Robinson 以商品基金管理人的业务人员（AP）名义行事，却未按要求

在 CFTC 注册。

本次判决了结了 CFTC 对 Robinson 和 QYUHI 的诉讼。【见 CFTC 新闻稿

8792-23】

案件背景

CFTC 于 2023 年 9 月 28 日对其提起诉讼。在相关期间内，Robinson 和 QYUHI

通过一项数百万美元的欺诈计划实施欺诈活动， Robinson 以个人和 QYUHI 代理

人名义，向 38 人募集了 7,196,365.37 美元，参与由 QYUHI 运营的商品基金，开

展商品合约交易，包括通过杠杆、保证金或融资方式与不符合条件的的合约参与

者进行外汇（零售外汇）和外汇期货合约交易。Robinson 和 QYUHI 并未将商品

基金参与者的资金直接存入期货佣金商和/或零售外汇交易商名下的商品基金账

户，而是将所有资金都转移到了 QYUHI 的公司银行账户，由 Robinson 控制。

Robinson 和 QYUHI 挪用了参与者的资金来支付 Robinson 的个人开销，包括但

不限于豪华游轮、机票、豪华车辆、房地产、信用卡支付和其他日常生活费用。

此外，Robinson 将至少 127.28 万美元的后来参与者资金支付给在先参与者的所

谓“利润”和/或类似于庞氏骗局“赎回”。

平行刑事诉讼

1 月 11 日，在密歇根东区法院，Robinson 被提起 12 项指控，包括 11 项电

信欺诈和 1 项洗钱罪，其行为与 CFTC 的指控相似。【见美国诉罗宾逊案，案件

编号：2:24-cr-20025-NGE-KGA-1（密歇根州东区法院，2024 年 1 月 11 日）。】

Robinson 目前是美国执法部门签发逮捕令正在追捕的逃犯。

CFTC 提示，裁判要求对受害人的资金偿还可能无法追回受害人的所有损失，

因为不法行为人可能没有足够的资金或财产。CFTC 将继续坚定为保护客户做出

努力，并追究不法行为人的责任。

Federal Court Orders Unregistered Pool Operator and its President to Pay Over

$11 Million for Forex Fraud (2024/4/26)

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