Page 44 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年4月）

期货和衍生品行业监管动态

execution of the swap transaction on the SEF for both cleared and uncleared swap

transactions. The final rules also amend CFTC Regulation 37.6(b) to make clear the

SEF-provided confirmation under CFTC Regulation 37.6(b) shall legally supersede

any conflicting terms in a previous agreement, rather than the entire agreement.

In addition, the final rules make conforming amendments to CFTC Regulation

23.501(a)(4)(i) to correspond with the amendments to CFTC Regulation 37.6(b).

Finally, the final rules make certain non-substantive amendments to CFTC Regulation

37.6(a)-(b) to enhance clarity.

The final rules are effective 30 days after publication in the Federal Register.

Upon the effective date of the final rules, CFTC No Action Letter No. 17-17 will

expire.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8896-24

13. 美国联邦法院判令未注册的商品基金管理人及其总裁为外汇欺诈行为支付

超过 1100 万美元的赔偿金和罚款（2024 年 4 月 26 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，密歇根州东区联邦地区法院法官
Linda V. Parker作出缺席判决，对Darren Robinson及其公司The QYU Holdings Inc.

（QYUHI）发布永久禁令。Robinson 曾是佛罗里达州迈阿密的居民，QYUHI 是

一家怀俄明州的公司，据称以德州的达拉斯为主营业地。Robinson 和 QYUHI 被

禁止在任何 CFTC 所监管的市场进行交易，并被要求连带支付 5,923,515.37 美元

的赔偿金给欺诈受害者，以及与外汇欺诈计划有关的 5,923,515.37 美元的民事罚

款。

在 2017 年 1 月 1 日至 2023 年 9 月 28 日期间（相关期间），QYUHI 以商品

基金管理人（CPO）名义展业，却未按要求在 CFTC 注册，且未能遵守 CPO 相

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