Page 40 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年4月）

期货和衍生品行业监管动态

intended to cancel before execution, while placing orders on the opposite side of the

gold or silver futures market. By placing the spoof orders, Shak intentionally or

recklessly sent false signals of increased supply or demand that were designed to trick

market participants into executing against orders on the opposite side of the market,

which he actually wanted filled. Shak’s spoof orders allowed him to fill orders on the

opposite side of the market sooner, at a better price, and/or in larger quantities than he

otherwise would.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8891-24

11. 美国联邦法院命令加州男子及其公司为外汇欺诈支付 900 万美元赔偿金和罚

款（2024 年 4 月 15 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国东加利福尼亚地区联邦地区
法院签发一项同意令，对 Eshaq M. Nawabi（在日常业务中使用的名称为 Nawabi

Enterprise）及其公司 Hyperion Consulting Inc.处以赔偿金和民事罚款。同意令要

求被告向欺诈行为的受害者支付 450 万美元的赔偿金，并支付 450 万美元的民事

罚款。

该同意令承接的是 2023 年 12 月 6 日法院颁布在前的同意令。该先前同意令

除了裁定被告应对欺诈行为负责外，还禁止他们继续违反《美国商品交易法》

（CEA）和 CFTC 联邦法规，并永久禁止他们在 CFTC 注册以及在任何 CFTC 注

册实体进行交易。本次同意令完全了结了 CFTC 于 2022 年 4 月 26 日提起的诉讼。

【见 CFTC 新闻稿 8524-22】。

案件背景

2019 年 10 月至 2022 年 4 月 22 日，被告招揽商品基金参与者存款以进行外

汇交易。为了说服商品基金参与者向其汇款，被告实施了欺诈行为，并存在重大

虚假陈述及遗漏信息，包括：被告曾为自己和商品基金参与者从外汇交易中获得

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