Page 60 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年3月）

期货和衍生品行业监管动态

3. 唯一产品识别编码是一个标示某项特定场外衍生工具产品的唯一识别编

码，并采用 CPMI 与 IOSCO 在 2017 年 9 月刊发的《有关协调唯一产品

识别编码的技术指引》（只备有英文版）所载的结构及格式。

4. 关键数据元素是由 CPMI 与 IOSCO 在 2018 年 4 月，及国际法律实体识

别编码基金会辖下监督管理委员会在 2021 年 9 月和 2023 年 9 月刊发的

一组标准的场外衍生工具交易数据元素（唯一交易识别编码及唯一产品

识别编码除外）、格式和允许值。

5. 隐藏信息豁免待遇是在 2015 年 7 月第一阶段报告生效时引入的，以处理

因某些司法管辖区在法律或监管方面的障碍，而禁止报告实体向 HKTR

提交一些用作识别对手方的资料的情况，有关规定让报告实体在面对

SFC 的指定名单上的司法管辖区的报告障碍时，能隐藏对手方的信息。

在 2019 年， SFC 就国际发展及内部整理工作向业界咨询了修订指定名单
的事宜。

SFC and HKMA Further Consult on Enhancements to Hong Kong’s OTC

Derivatives Reporting Regime (2024/3/22)

The Securities and Futures Commission (SFC) and the Hong Kong Monetary

Authority (HKMA) today launched a joint further consultation on enhancements to

the over-the-counter (OTC) derivatives reporting regime in Hong Kong.

To align with global standards, the SFC and the HKMA conducted a consultation

in April 2019, and one of the proposed requirements was identifying transactions

submitted to the Hong Kong Trade Repository (HKTR) for the reporting obligation by

a Unique Transaction Identifier (Notes 1 and 2).

The current joint further consultation consults on the implementation of the

Unique Transaction Identifier, together with the mandatory use of Unique Product

Identifier and Critical Data Elements for submission of transactions to the HKTR

(Notes 3 and 4). These proposals ensure that Hong Kong’s reporting regime keeps up

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