Page 59 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年3月）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——中国香港
18. 香港证券及期货事务监察委员会与香港金融管理局就优化香港的场外衍生
工具报告制度展开进一步咨询（2024 年 3 月 22 日）
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）与香港金融管理局（HKMA）就优
化香港的场外衍生工具报告制度，展开进一步联合咨询。
为对接全球标准， SFC 与 HKMA 于 2019 年 4 月进行咨询，而其中一项建议
规定是就履行报告义务使用唯一交易识别编码，以识别提交予香港交易报告库
（HKTR）的交易（注 1 及 2）。
在本次的进一步联合咨询中， SFC 就实施唯一交易识别编码，连同向 HKTR
提交交易时强制使用唯一产品识别编码和关键数据元素（注 3 及 4），进行咨询。
有关建议确保香港的报告制度紧跟国际发展。
同时，SFC 与 HKMA 也作出总结，对有关修改就报告义务享有隐藏信息豁
免待遇的指定司法管辖区名单维持不变（注 5）。
联合咨询文件可从 SFC 或 HKMA 的网站下载。欢迎相关人士于 2024 年 5
月 17 日或之前向 SFC 或 HKMA 提交意见。
注：
1. 第二阶段场外衍生工具交易的报告已于 2017 年 7 月 1 日生效，其中涵盖
场外衍生工具的所有五种主要资产类别（利率、外汇、信贷、商品及股
票）。
2. 唯一交易识别编码是一个获编配用来识别各项须汇报的场外衍生工具交
易的唯一识别编码，并采用支付及市场基建委员会（CPMI）与国际证券
事务监察委员会组织（IOSCO）在 2017 年 2 月刊发的《有关协调唯一交
易识别编码的技术指引》（只备有英文版）所载的结构及格式。
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