Page 55 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年12月刊）
P. 55
期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——英国
16. 英国金融行为监管局就执法透明度提案进一步征求意见（2024 年 11 月 28 日）
英国金融行为监管局（FCA）已发布其关于增加执法调查透明度提案的第二
阶段征求意见稿。此前的首次意见征集引发了重大关注，因此其计划进一步展开
征求意见。
本次的进一步征求意见还旨在协助英国议会的持续审查，包括下议院财政委
员会和上议院金融服务监管委员会的审查。
监管机构发布的新数据显示，调查速度正在加快，一些调查将在 16 个月或
更短时间内完成。通过提供数据和案例研究，以及更详细的公共利益测试标准，
监管机构希望更清晰地对在提案实施后如何决定是否公开调查进行解释。
根据反馈，FCA 对提案进行了四项重要调整：
1. 此前的提案中并未包含的对公司的潜在负面影响将被纳入公共利益测试
中。
2. 若决定公开调查，FCA 会提前 10 天通知相关公司，该期限在首次提案
中仅为 1 天。在此期间，公司可以提出申诉。如果 FCA 最终决定公布，
公司将在公告发布前 48 小时获得额外的通知。
3. FCA 在公共利益测试中新增了一个因素，即考虑公告是否会严重扰乱公
众对金融系统或市场的信心。
4. FCA 明确表示，不会公布在新政策生效前启动的调查。（但对于已在公
众领域公开的调查，若符合公共利益，FCA 可能会被动地确认。）
如果这些提案生效，预计只有极少数针对受监管公司的调查会被主动公告。
FCA 执法与市场监管联合执行董事 Steve Smart 表示：
“我们在加强执法工作的聚焦性和速度方面取得了显著进展，从而能够优先
41
