Page 48 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年12月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——欧盟
13. 欧盟证券与市场管理局发布有关综合报价服务提供商筛选标准的进一步指
导（2024 年 11 月 25 日）
欧盟证券与市场管理局（ESMA，欧盟证券市场的监管者）正在明确未来申
请者在参与综合报价服务提供商（Consolidated Tapes Providers, CTPs）筛选流程
时所需提供的文件细节。
在筛选程序的第一阶段，ESMA 将根据筛选标准评估申请者是否符合条件，
从而决定他们是否可以进入第二阶段提交申请。ESMA 要求申请者提供特定文件，
包括一份诚信声明以及符合筛选标准的有效证明材料。
此次发布的公告概述了每个欧盟成员国为此类证明材料签发的相关证书。更
多信息请参考指南和 eCertis 网页。
下一步
ESMA 将通过其官方网站的专用联系表格解答关于筛选标准的一般性问题，
但不会涉及即将开展的筛选程序的具体细节。
背景
ESMA 将于 2025 年 1 月 3 日启动债券综合报价服务提供商的筛选程序，并
计划于 2025 年 6 月启动股票和交易所交易基金（ETFs）综合报价服务提供商的
筛选程序。
ESMA Announces Further Guidance on Exclusion Criteria for the Selection of
Consolidated Tape Providers (2024/11/25)
The European Securities and Markets Authority (ESMA), the EU’s financial
markets regulator and supervisor, is clarifying details for some of the documents that
future applicants will be expected to provide when participating in the selection
process for Consolidated Tapes Providers (CTPs).
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