Page 7 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年9月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
SEC Charges Broker-Dealer Nationwide Planning and Two Affiliated Investment
Advisers with Violating Whistleblower Protection Rule (2024/9/4)..................................13
7. 美国商品期货交易委员会因 Uniswap Labs 非法开展数字资产衍生品交易对其
提起指控（2024 年 9 月 4 日）............................................................................................ 14
CFTC Issues Order Against Uniswap Labs for Offering Illegal Digital Asset
Derivatives Trading (2024/9/4)..............................................................................................15
8. 美国商品期货交易委员会工作人员发布关于全额担保二元期权的报告和记录
保存要求的不行动函（2024 年 9 月 4 日）........................................................................ 17
CFTC Staff Issues No-Action Letter Related to Reporting and Recordkeeping
Requirements for Fully Collateralized Binary Options (2024/9/4)...................................17
9. 美国商品期货交易委员会批准第 40 部分最终规则以简化和提高规则及产品的
申请审批流程（2024 年 9 月 12 日）.................................................................................. 18
The CFTC Approves Part 40 Final Rule to Simplify and Enhance Rule and
Product Submission Processes (2024/9/12)..........................................................................18
10. 美国商品期货交易委员会批准关于商品基金管理人、商品交易顾问和商品基
金豁免遵守某些合规要求的最终规则（2024 年 9 月 14 日）..........................................19
CFTC Approves Final Rule Regarding Exemptions from Certain Compliance
Requirements for Commodity Pool Operators, Commodity Trading Advisors, and
Commodity Pools (2024/9/14)............................................................................................... 20
11. 美国证券交易委员会指控经纪交易商 First Horizon 违反最佳利益规则（2024
年 9 月 18 日）........................................................................................................................21
SEC Charges Broker-Dealer First Horizon With Regulation Best Interest
Violations（2024/9/18）........................................................................................................ 22
12. 美国期货业协会禁止佛罗里达公司 Trinity Trading Group LLC 及其负责人重
新申请成为其会员以及担任负责人职务（2024 年 9 月 19 日）......................................23
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