Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年9月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
目 录 CONTENTS
境外资讯——美国.....................................................................................................................1
1. 美国商品期货交易委员会因威斯康星州居民未经注册从事商品交易顾问活动
命令其支付 7.5 万美元民事罚款（2024 年 8 月 26 日）.....................................................1
CFTC Orders Wisconsin Man to Pay Civil Monetary Penalty for Acting as an
Unregistered Commodity Trading Advisor (2024/8/26).......................................................2
2. 美国商品期货交易委员会因瑞士能源交易公司试图操纵市场命令其支付 4800
万美元罚款（2024 年 8 月 27 日）........................................................................................ 3
CFTC Orders Swiss Energy Trader to Pay $48 Million for Attempted Market
Manipulation (2024/8/27)........................................................................................................ 5
3. 美国商品期货交易委员会批准 Kalshi Klear LLC 注册为衍生品清算机构（2024
年 8 月 29 日）..........................................................................................................................7
CFTC Grants Kalshi Klear LLC DCO Registration (2024/8/29)...............................7
4. 美国商品期货交易委员会工作人员延长与脱欧相关的不行动立场（2024 年 8 月
29 日）.......................................................................................................................................8
CFTC Staff Extends Brexit-Related No-Action Positions (2024/8/29).......................8
5. 美国商品期货交易委员会因 Nasdaq Futures, Inc.违背核心原则、未完全披露激
励措施及提供虚假和误导性信息命令其支付 2200 万美元罚款（2024 年 8 月 29 日）
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CFTC Orders Nasdaq Futures, Inc. to Pay $22 Million for Core Principle
Violations, Failing to Fully Disclose Incentives, Providing False and Misleading
Information (2024/8/29).........................................................................................................10
6. 美国证券交易委员会指控经纪交易商 Nationwide Planning 及其两家关联投资
顾问违反吹哨人保护规则（2024 年 9 月 4 日）................................................................ 12
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