Page 3 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年9月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
本期资讯概述
本期监管动态包含 17 条境外资讯以及 15 条境内资讯， 涵
盖了美国、英国、欧盟等境外金融监管当局，以及中国证监会等
境内金融监管机构和交易所、行业协会发布的重要信息。
境外资讯包括美国商品期货交易委员会批准第 40 部分最终
规则以简化和提高规则及产品的申请审批流程；美国商品期货交
易委员会批准关于商品基金管理人、商品交易顾问和商品基金豁
免遵守某些合规要求的最终规则；美国商品期货交易委员会批准
关于自愿碳信用衍生品合约上市的最终指导意见；欧盟监管当局
警告经济和地缘政治事件带来的风险；英国金融行为监管局的进
步表现有望助力英国金融部门蓬勃发展。
境内资讯包括中国证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫
晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿；各交易所发布 8 月异常
和违规交易行为查处情况报告；国家外汇管理局发布《企业汇率
风险管理指引》（2024 年版）；中国银行间市场交易商协会发布
《中国场外金融衍生品市场发展报告（2023 年度）》；中国期货
业协会发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。
由于我们资讯整理经验和翻译研究水平有限，不足之处在所
难免，欢迎读者批评、斧正，提出完善建议，我们将积极改进，
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