Page 36 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年9月刊）

期货和衍生品行业监管动态

standards of commercial honor and just and equitable principles of trade in their

dealings with Trinity Trading investors, in violation of NFA Compliance Rule 2-4;

and failed to comply with NFA promotional material requirements, in violation of

NFA Compliance Rule 2-36(g), as incorporated through NFA Compliance Rule

2-39(a). Finally, the Complaint alleged Trinity Trading and Schock failed to supervise,

in violation of NFA Compliance Rule 2-36(e), as incorporated through NFA

Compliance Rule 2-39(a).

In its Decision, the BCC found that Trinity Trading and Schock committed the

violations alleged against them in the Complaint.

https://www.nfa.futures.org/news/newsRel.asp?ArticleID=5680

13. 美国商品期货交易委员会批准关于自愿碳信用衍生品合约上市的最终指导

意见（2024 年 9 月 20 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）批准了关于自愿碳信用衍生品合约上市

交易的最终指导意见。该指导意见适用于指定合约市场（DCMs），即 CFTC 监

管的衍生品交易所，并概述了指定合约市场在处理《美国商品交易法》（CEA）

和 CFTC 联邦法规中的某些与自愿碳信用衍生品合约的上市交易相关核心原则

要求时需要考虑的因素，以及在处理与 CFTC 第 40 部分联邦法规相关的某些要

求时应考虑的因素，这些要求涉及向 CFTC 提交新的衍生品合约以及合约修订。

CFTC 主席 Rostin Behnam 表示：“今天宣布的委员会最终指导意见是 CFTC

与传统利益相关者以及各类自愿碳市场利益相关者之间建立强有力的公私合作

伙伴关系的成果，旨在支持自愿碳信用衍生品市场的透明度、流动性和市场诚信，

并最终推动标准化和有效的资本配置，扩展高完整性自愿碳信用的基础现货市场。

CFTC 专注于风险缓解和价格发现的独特使命，使我们站在金融市场与去碳化努

力之间的全球前沿。利用 CFTC 的人员和专业知识展示了我们在建设一个有效实

现减排目标的金融体系中所采取的深思熟虑的措施。”

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