Page 40 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年9月刊）

期货和衍生品行业监管动态

Additionally, the initial consent order found the defendant engaged in a

fraudulent scheme beginning in 2018 in which he accepted investment funds from

participants with false claims of a 10% return every 30 business days. Although

Ichioka invested some funds in forex and digital asset commodities, he commingled

participant money with his own funds and used participant funds for his own personal

expenses, including, among other things, rent for his personal residence, jewelry,

including watches, and luxury vehicles. To conceal his fraudulent activity, Ichioka

overstated the value of assets he held by generating false financial documents and

presenting false account statements to participants.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8970-24

15. 美国商品期货交易委员会工作人员将关于资本和财务报告的临时不行动函

扩展至欧盟和英国的特定非银行互换交易商（2024 年 9 月 20 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）的市场参与者部（MPD）宣布发布一封

临时不行动函，将 CFTC 工作人员函第 21-20 号和第 22-10 号扩展至在欧盟和英

国注册的特定非银行互换交易商（SDs），这些交易商正在接受 CFTC 关于资本

和财务报告要求可比性认定的审查。

作为非银行互换交易商资本和财务报告要求的一部分，CFTC 采用了替代合

规框架，允许某些非银行互换交易商在 CFTC 认定其本国要求与 CFTC 的要求具

有可比性的前提下，以其本国资本和财务报告要求的合规性为依据，而不必完全

遵守 CFTC 的资本充足性和财务报告要求。

通过此次发布的 CFTC 工作人员函第 24-13 号，市场参与者部扩展了对未涵

盖在现有 CFTC 资本和财务报告要求命令中的欧盟和英国的合资格的非银行互

换交易商的不行动立场。不采取行动的条件是这些非银行互换交易商继续遵守适

用的本国资本和财务报告要求，并向 CFTC 提交特定财务报告信息。

29