Page 34 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年9月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
“To help reduce the chance of retail customer harm, Reg BI requires
broker-dealers to establish, maintain, and enforce written policies and procedures
reasonably designed to achieve compliance with Reg BI as a whole,” said Osman
Nawaz, Chief of the SEC Enforcement Division’s Complex Financial Instruments
Unit. “This action underscores that broker-dealers must ensure appropriate
compliance around complex financial products and that it is not enough to simply
have written policies; firms must also enforce them.”
The SEC’s order finds that First Horizon violated Reg BI’s Compliance
Obligation. Without admitting or denying the SEC’s findings, First Horizon agreed to
a cease-and-desist order, a censure, and the above-mentioned civil penalty.
https://www.sec.gov/newsroom/press-releases/2024-136
12. 美国期货业协会禁止佛罗里达公司 Trinity Trading Group LLC 及其负责人
重新申请成为其会员以及担任负责人职务（2024 年 9 月 19 日）
美国期货业协会（NFA）宣布禁止位于佛罗里达州奥兰多的商品基金管理人、
商品交易顾问、前 NFA 会员外汇公司 Trinity Trading Group LLC（Trinity Trading）
重新成为 NFA 会员或担任 NFA 会员的负责人。NFA 还宣布禁止前 NFA 非正式
会员、Trinity Trading 前负责人 Bruce R. Schock（Schock）申请成为 NFA 会员资
格或重新申请成为 NFA 非正式会员，或以 NFA 会员的负责人身份行事。
该决定由 NFA 的商业行为委员会（BCC）根据其控告书和 Trinity Trading
与 Schock 提交的和解申请作出，Trinity Trading 与 Schock 对控告书中的指控既
不承认也不否认。
商业行为委员会指控 Trinity Trading 未能按照要求创建和维护记录，未能向
基金参与者发送披露文件和账单，并混同了基金资产，违反了《NFA 合规规则》
第 2-13（a）条；允许未注册人员在没有成为 NFA 非正式会员的情况下作为关联
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