Page 30 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年9月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8966-24
10. 美国商品期货交易委员会批准关于商品基金管理人、商品交易顾问和商品基
金豁免遵守某些合规要求的最终规则（2024 年 9 月 14 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）发布了一项最终规则，修订了 CFTC 联
邦法规第 4.7 条。该条规定，商品基金管理人（CPOs）在向合格主体（QEPs）
募集商品基金时，以及商品交易顾问（CTAs）在向合格主体提供交易计划建议
时，可豁免遵守某些合规要求。
该最终规则修订了 CFTC 联邦法规自 1992 年最初实施以来从未更新过的多
个条款。具体来说，该最终规则：
（1）提高了“资产要求”定义中的货币金额门槛，某些主体可以利用该门
槛来获得合格主体的资格；
（2）将豁免函编入法规，允许根据第 4.7 条运作的“基金中基金”（Funds of
Funds）的商品基金管理人选择在月底后 45 天内发布月账单；
（3）涵盖了技术性修订，旨在提高该规定对中介机构、其潜在和现有的合
格主体、商品基金参与者、顾问客户以及公众的使用效率和实用性；
（4）更新了《联邦法规》第 17 篇第 4 部分中的引文以及 CFTC 规则手册中
的引文，以反映第 4.7 条的新结构。
最终规则将在《联邦公报》发布 60 天后生效。
商品基金管理人和商品交易顾问必须在《联邦公报》发布后 6 个月内遵守第
4.7 条（a）中规定的资产要求门槛。
根据第 4.7 条运作的“基金中基金”的商品基金管理人可以从最终规则生效
之日起选择遵守月账单的可选报告时间表，并在选择该时间表后立即遵守该规定。
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