Page 42 - 期货和衍生品行业监管动态(2024年7月刊)
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期货和衍生品行业监管动态




                   EU/EEA.


                        Next steps


                        ESMA will perform the next data collection in 2025.


                   https://www.esma.europa.eu/press-news/esma-news/esma-publishes-2023-data-cross-

                   border-investment-activity-firms







                   13. 欧盟证券与市场管理局就《欧盟金融市场工具指引 II》下的投资公司交易指


                   令执行政策征求意见(2024 年 7 月 16 日)


                        欧盟证券与市场管理局(ESMA,欧盟证券市场的监管者)近日宣布对一项


                   技术标准草案启动征求意见程序,该草案聚焦于明确投资公司如何制定和评估其
                   交易指令执行政策。



                        该草案旨在通过加强投资公司交易指令的执行,提升对投资者的保护。


                        ESMA 邀请各利益相关方对下列方面提供反馈意见:


                        投资公司交易指令执行政策的建立,包括交易指令执行政策中投资公司执行

                   客户交易指令所涉金融工具的类型以及初始交易场所的选择;


                        投资公司对交易指令执行安排和执行政策的监督以及定期评估程序;


                        投资公司通过自有账户交易执行客户交易指令;以及关于投资公司应如何处

                   理客户的具体指示。


                        有关《欧盟金融工具市场指引 II》(MiFID II)和《欧盟金融工具市场条例》

                   (MiFIR)的审查以及即将进行的咨询的更多信息,可以在专门的网页上找到。


                        下一步


                        ESMA 将在充分考虑 2024 年 10 月 16 日前收到的所有意见后,准备最终报

                   告,将技术标准草案终稿提交至欧洲委员会。



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