Page 46 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年7月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
15. 欧盟监管当局发布《数字运营韧性法案》下分包技术标准草案的联合最终报
告（2024 年 7 月 26 日）
欧盟监管当局（包括欧盟银行业管理局 EBA，欧盟保险和职业养老金管理
局 EIOPA 以及欧盟证券与市场管理局 ESMA，上述统称为欧盟监管当局 ESAs）
发布了《数字运营韧性法案》（The Digital Operational Resilience Act, DORA）有
关监管技术标准（RTS）草案的联合最终报告。该报告具体阐述了在《数字运营
韧性法案》框架下，如何确定和评估对关键或重要职能提供支持的信息和通信技
术（ICT）服务的分包条件。这些监管技术标准旨在通过加强金融实体在使用相
关信息和通信技术分包服务过程中的风险管理，来提高欧盟金融部门的数字运营
韧性。
这些监管技术标准聚焦于由信息和通信技术分包商提供的，用于支持重要职
能或其核心部分的信息和通信技术服务。此外，这些监管技术标准还明确了有关
金融实体和信息与通信技术第三方服务提供商的整个合同安排周期的要求。特别
是，金融实体需要在合同订立前阶段，包括在尽职调查过程中，评估与分包服务
相关的风险。
这些监管技术标准还规定了分包条件相关合同安排的实施和管理要求，确保
金融实体能够有效监控那些提供关键或重要功能支持的信息和通信技术服务的
分包商，并保持对相关风险的掌控。
上述监管技术标准标志着欧盟监管当局关于《数字运营韧性法案》的第二批
政策文件已全部发布。
ESAs Published Joint Final Report on the Draft Technical Standards on
Subcontracting under DORA (2024/7/26)
The three European Supervisory Authorities (EBA, EIOPA and ESMA – the
ESAs) today published their joint Final report on the draft Regulatory Technical
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