Page 33 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年3月）

期货和衍生品行业监管动态

against Empires Consulting in 2023. The U.S. Department of Justice also filed a

parallel criminal matter against certain employees or officers of Empires Consulting

on June 30, 2022. [See DOJ and SEC press releases.]

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8879-24

8. 美国商品期货交易委员会以 U.S. Bank 和 Oppenheimer 在全公司范围内使用

未经批准的通信方式，导致其未能满足记录保存和管理要求为由，命令 U.S. Bank

支付 600 万美元、Oppenheimer 支付 100 万美元（2024 年 3 月 19 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）签发两项行政令，对互换交易商 U.S. Bank,

N.A.和介绍经纪商 Oppenheimer & Co., Inc.提出指控并达成和解，因其未能根据

CFTC 的要求维护和保存相关记录，也未能尽职管理其 CFTC 注册业务相关的事
项。

和解注册主体承认了行政令中详述的事实，并且被命令停止进一步违反记录

保存要求和管理要求，并遵守所作出的整改承诺。

U.S. Bank 被命令支付 600 万美元的民事罚款，Oppenheimer 被命令支付 100

万美元的民事罚款。

背景

行政令查明，至少从 2019 年至今，U.S. Bank 和 Oppenheimer 均未能阻止员

工（包括高级管理人员）使用未经批准的通信方式进行沟通，包括通过个人短信

发送消息。这些公司被要求保留某些与其在 CFTC 注册的业务有关的书面通信。

这些书面通信并未被这两家公司维护和保存，两家公司都无法在 CFTC 提出要求

时立即提供。

行政令进一步查明，公司范围内使用未经批准的通信方式违反了各家公司的

内部制度和程序，这些制度和程序通常禁止通过未经批准的方式联络业务。此外，

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