Page 30 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年3月）

期货和衍生品行业监管动态

defendants offered illegal, off-exchange binary options via an internet platform they

operated and maintained. The order further finds the defendants not only made

material misrepresentations to customers and potential customers concerning the level

of risk of binary options, but also manipulated the results of some trades to force

customer losses and generate profits for themselves. The order finds through this

fraudulent scheme, the defendants fraudulently obtained more than $51,155,645 from

customers in the United States.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8877-24

7. 美国联邦法院判令未注册的佛罗里达州商品基金管理人就其欺诈骗局支付

6400 余万美元罚款（2024 年 3 月 15 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国佛罗里达州南区联邦地区法

院签发同意令，对佛罗里达州公司 Empires Consulting Corp.（其以 EmpiresX 的

名义经营商品基金）处以永久禁令，并要求其支付赔偿金和民事罚款。

该同意令认定 Empires Consulting 在未注册的情况下对其非法运营的商品基
金的参与者实施欺诈，并混同使用参与者资金。该同意令了结了 CFTC 于 2022

年 6 月 30 日针对 Empires Consulting 的诉讼。【见 CFTC 新闻稿 8551-22】

根据该同意令的条款，Empires Consulting 被要求支付 3218,397 美元的赔偿

金和同样数额的民事罚款，共计 6435,6794 美元，并永久禁止 Empires Consulting

进一步违反《美国商品交易法》（CEA）和 CFTC 联邦法规的行为。

案件背景

该同意令源于 CFTC 于 2022 年 6 月提起的诉讼，指控 Empires Consulting 及

其创始人 Emerson Pires、Flavio Goncalves 和首席交易员 Joshua Nicholas 涉嫌欺

诈 EmpiresX 商品基金计划的参与者。指控称，从 2020 年 9 月左右开始， Empires

Consulting 利用公司的网站和社交媒体平台上发布的视频，吸引个人（商品基金

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