Page 31 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年3月）

期货和衍生品行业监管动态

参与者）与 EmpiresX 一起交易商品期货、期权和数字资产。据说商品基金参与

者可以通过由公司首席交易员直接管理的私募基金账户或由自动“EX Bot”交易

的基金账户（该账户根据首席交易员的交易进行交易）参与交易。

同意令认定，Empires Consulting 通过其管理人员和员工，向潜在商品基金

参与者就其注册状态、参与者资金使用情况、商品基金规模和参与者回报等事项

进行了虚假陈述。同意令还发现，Empires Consulting 混同、挪用了参与者资金，

并于 2021 年 11 月左右停止了对参与者提款请求的履行。CFTC 对个人被告的诉

讼仍在继续。

平行的民事和刑事执法行动

与 CFTC 展开执法行动的同一天，美国证券交易委员会（SEC）对 Empires

Consulting、Pires、Goncalves 和 Nicholas 提起了平行执法行动。SEC 于 2023 年

了结了对 Empires Consulting 的指控。美国司法部于 2022 年 6 月 30 日对 Empires

Consulting 的某些员工或管理人员提起了平行刑事执法行动。【见 DOJ 和 SEC 新

闻稿】

Federal Court Orders Unregistered Florida Commodity Pool Operator to Pay

Over $64 Million in Monetary Sanctions for Fraudulent Scheme (2024/3/15)

The Commodity Futures Trading Commission today announced the U. S. District
Court for the Southern District of Florida entered a consent order today imposing a

permanent injunction, restitution, and civil monetary penalty against Empires

Consulting Corp., a Florida corporation that operated commodity pools under the

name EmpiresX.

The order finds, among other things, Empires Consulting defrauded participants

in unlawfully operated commodity pools without being registered as required and

commingled participant funds. The order resolves the CFTC’s June 30, 2022 claims

against Empires Consulting. [See CFTC Press Release No. 8551-22.]

Under the terms of the order, Empires Consulting is required to pay$32,178,397

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