Page 7 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年4月）
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期货和衍生品行业监管动态
年 3 月 26 日）........................................................................................................................15
CFTC Charges KuCoin with Operating Illegal Digital Asset Derivatives Exchange
(2024/3/26)...............................................................................................................................16
7. 美国证券交易委员会对只通过互联网经营的投资顾问进行了相关改革（2024
年 3 月 27 日）........................................................................................................................18
SEC Adopts Reforms Relating to Investment Advisers Operating Exclusively
Through the Internet (2024/3/27)......................................................................................... 19
8. 美国商品期货交易委员会因澳大利亚互换交易商未履行管理义务对其处以 50
万美元罚款（2024 年 4 月 2 日）........................................................................................ 20
CFTC Orders Australian Swap Dealer to Pay $500,000 for Supervision Failures
(2024/4/2).................................................................................................................................21
9. 美国期货业协会禁止新泽西州普林斯顿的商品基金管理人 50.ai Investments
LLC 重新申请成为其会员（2024 年 4 月 11 日）.............................................................22
NFA Orders Princeton, N.J. Commodity Pool Operator 50.ai Investments LLC
Not to Reapply for NFA Membership (2024/4/11)............................................................. 23
10. 美国联邦法院制裁内华达州金属交易商在黄金和白银市场的幌骗交易行为
（2024 年 4 月 11 日）...........................................................................................................23
Federal Court Sanctions Nevada Metals Trader for Spoofing in Gold and Silver
Markets (2024/4/11)............................................................................................................... 24
11. 美国联邦法院命令加州男子及其公司为外汇欺诈支付 900 万美元赔偿金和罚
款（2024 年 4 月 15 日）.......................................................................................................26
Federal Court Orders California Man and His Company to Pay $9 Million in
Restitution and Penalties for Forex Fraud (2024/4/15)......................................................27
12. 美国商品期货交易委员会批准了互换执行设施关于互换交易确认要求的最终
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