Page 44 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年3月）
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期货和衍生品行业监管动态




                        “减少和预防严重损害是我们战略的基石。通过更快、更有针对性和更透明


                   的执法，我们将减少损害并增加威慑力。我们还将更多地利用我们的干预权来实


                   时制止损害。”



                        任何宣布调查的决定都将视个案情况而定，并要考虑各项因素以评估这样做


                   是否符合公共利益。这些因素包括：宣布调查是否会保护和加强英国金融体系的


                   完整性，是否会向公众保证 FCA 正在采取适当的行动，或者是否有助于任何调



                   查。



                        宣布调查并不意味着 FCA 已对不当行为或违法行为的存在与否做出了认定。


                   对个人的调查将有所不同，FCA 通常不会宣布这类调查。



                        编者按：



                        1.  阅读咨询文件。



                        2.  Therese Chambers 发表演讲，阐述了 FCA 新方法的更多细节。



                        3.  了解有关 FCA 的更多信息。



                   FCA to Improve Pace and Transparency Around Enforcement Cases (2024/2/27)


                        The Financial Conduct Authority (FCA) has today committed to carrying

                   out enforcement cases more quickly as the organisation seeks to increase the

                   deterrent impact of its enforcement actions.


                        In the future the FCA will focus on a streamlined portfolio of cases, aligned to its

                   strategic priorities where it can deliver the greatest impact. The FCA will also close

                   those cases where no outcome is achievable, more quickly.


                        As part of the new approach the FCA has begun a consultation on plans to be


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