Page 43 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年3月）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——英国
12. 英国金融行为监管局将提高执法案件的速度和透明度（2024 年 2 月 27 日）
英国金融行为监管局（FCA）承诺将更快地处理执法案件，以提高执法行动
的威慑力。
未来，FCA 将集中精力简化案件组合，与战略重点保持一致，使其能够产
生最大影响。FCA 还将更快地了结那些无法取得结果的案件。
作为新方法的一部分，FCA 已开始就提高执法调查透明度的计划征求意见。
根据计划，FCA 将在适当的时候公布调查的最新情况，并公开没有执法结果的
结案情况。
与目前仅在非常有限的情况下公布调查情况的程序相比，这些举措是一个进
步。
FCA 执法和市场监督联合执行董事 Therese Chambers 表示：
“通过提高立案和结案的透明度，我们可以向公众表明我们正在办案，从而
增强公众的信心。
同时，我们将扩大我们工作的威慑力，让企业了解可能导致调查的严重违法
情形，帮助他们更快地改变自己的行为。更高的透明度也将促使我们作为执法机
构承担更大的责任。”
FCA 执法和市场监督联合执行董事 Steve Smart 谈到：
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