Page 24 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年3月）
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期货和衍生品行业监管动态
美国证券交易委员会（SEC）宣布对 Tallgrass Energy LP 的前董事会成员 Roy
Cook 以及他的四位朋友提起内幕交易指控，指控他们在 Blackstone Infrastructure
Partners 公开宣布收购 Tallgrass 并将其私有化之前，利用重要的非公开信息进行
交易。 SEC 还指控 Cook 未能提交必须披露的关于家族信托进行的相关证券交易
的报告。五名被告同意达成和解，并支付总计超过 220 万美元的非法所得、判决
前利息和民事罚款。
SEC 指控称，Cook 于 2019 年 7 月下旬得知，Blackstone 已于当年早些时候
收购了 Tallgrass 公司 44%的公开交易股份，并计划提出报价，收购 Tallgrass 剩
余的公开交易股份。此后的几周内，据称 Cook 向他的朋友 Jeffrey Natrop、Peter
Renner、James Rudolph 和 Peter Williams 透露了这一消息，以上四人均在 2019
年 8 月 27 日 Blackstone 公开宣布收购之前购买了 Tallgrass 证券。
SEC 指控 Cook 的朋友兼商业伙伴，Natrop 和 Renner，于 2019 年 8 月 8 日
和 9 日购买了 Tallgrass 看涨期权，分别非法获利 43862 美元和 13520 美元。SEC
进一步指控 Cook 在巴哈马向 Rudolph 透露了相关信息，那时二人正在 Rudolph
的游艇上为 Rudolph 庆生。Rudolph 随即于 2019 年 8 月 6 日购买了 Tallgrass 股
票，并从中非法获利 31035 美元。Cook 还被指控向其多年好友兼个人会计
Williams 透露了相关信息，其于 2019 年 8 月 19 日和 21 日购买了看涨期权，非
法获利 463,000 美元。
Blackstone 公司 8 月 27 日的收购公告使 Tallgrass 股票上涨了 36%，随后几
个月中，Cook 担任 Tallgrass 利益冲突委员会的主席，负责评估 Blackstone 的报
价并就交易的最终条款与之谈判。据称，Cook 利用职务之便获知了有关谈判状
况的重要非公开信息，并将其透露给 Williams。Williams 在其操盘的 Cook 家族
信托账户中购买了 Tallgrass 股票，使 Cook 从中获利 88800 美元。Cook 被进一
步指控于 2019 年 12 月 10 日，在智利度假期间，向 Williams 透露了更多有关谈
判状况的重要非公开信息，后者因此在其个人账户中购买了更多的看涨期权，从
而非法获利 61525 美元。
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