Page 51 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年11月）
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期货和衍生品行业监管动态
在一项审查之后，英国金融行为监管局（FCA）改进了监管执法案件中的披
露流程。
在 Seiler 及其他人诉 FCA 案（【2023】UKUT 00133）中，上诉法庭（the Upper
Tribunal）建议 FCA 应审查监管执法案件中披露流程的某些要素。这涉及到作为
任一监管案件证据部分的披露。
FCA 已完成审查，并对流程进行了多项改进。
最重要的是，FCA 将：
? 采用更广泛的披露方法，这意味着 FCA 在审查文件时，不仅限于识别可
能削弱其立场的材料；
? 加强现有的披露培训，包括为负责管理和监督披露工作的人员提供额外
的专业培训；
? 为工作人员提供更多培训，并制定更详细的质量保证指南；
? 明确参与披露工作的工作人员和管理者的角色与职责；
? 更加重视信息披露在衡量和奖励工作人员绩效时的重要性。
FCA 有义务披露所有其赖以形成监管执法案件的文件，以及任何 FCA 认为
可能削弱其采取行动的决定的材料。
在 FCA 更广泛的新披露方法下，其将披露与事实相关的所有材料，除非披
露这些材料是不适当的、不符合公众利益或在其他方面不适合的。这包括所有可
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