Page 7 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年8月刊）
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期货和衍生品行业监管动态




                        日）............................................................................................................................................8


                            NFA Permanently Prohibits Glencoe, Ill. Commodity Pool Operator East West

                        Global LLC and Its Principal Luke Adrian from NFA Membership and Principal

                        Status (2024/8/5)....................................................................................................................... 9


                            6. 美国商品期货交易委员会批准建立数据报告技术标准的联合规则草案（2024 年

                        8 月 8 日）...............................................................................................................................10


                            CFTC Approves a Joint Rule Proposal to Establish Technical Data Reporting

                        Standards (2024/8/8).............................................................................................................. 11


                            7. 美国商品期货交易委员会对 FTX 和 Alameda 的诉讼获赔 127 亿美元（2024 年

                        8 月 8 日）...............................................................................................................................12


                            CFTC Obtains $12.7 Billion Judgment Against FTX and Alameda (2024/8/8)......14


                            8. 美国商品期货交易委员会因一家得克萨斯州的公司未依法注册为介绍经纪人

                        命令其支付 10 万美元罚款（2024 年 8 月 12 日）............................................................16


                            CFTC Orders Texas Company to Pay $100,000 for Failing to Register as an


                        Introducing Broker (2024/8/12)............................................................................................17


                            9. 美国商品期货交易委员会命令跨国商品交易公司因违反美国联邦关于持仓限

                        额的规定支付 50 万美元罚款（2024 年 8 月 14 日）........................................................18


                            CFTC Orders Multinational Commodities Trading Firm to Pay $500,000 Penalty

                        for Federal Position Limit Violations (2024/8/14)...............................................................19


                            10. 美国商品期货交易委员会命令 Truist 银行支付 300 万美元罚款并整改与广泛

                        使用未经批准的通信方式相关的记录保存和管理失效问题（2024 年 8 月 14 日）......20


                            CFTC Orders Truist Bank to Pay $3 Million Penalty and Remediate

                        Recordkeeping and Supervision Failures Relating to Widespread Use of Unapproved

                        Communications Methods（2024/8/14）............................................................................22





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