Page 7 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年6月刊）
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期货和衍生品行业监管动态




                             6. 美国商品期货交易委员会永久撤销密西西比州一位商品交易顾问及业务人员

                        的注册（2024 年 6 月 13 日）.............................................................................................. 12


                             CFTC Permanently Revokes Registrations of Mississippi-based Commodity

                        Trading Advisor and Associated Person (2024/6/13)......................................................... 13


                             7. 美国商品期货交易委员会命令 Trafigura 为欺诈、操纵以及阻碍与 CFTC 联

                        系等行为支付 5500 万美元（2024 年 6 月 17 日）............................................................14


                             CFTC Orders Trafigura to Pay $55 Million for Fraud, Manipulation and

                        Impeding Communications with the CFTC (2024/6/17)....................................................16


                             8. 美国期货业协会要求英国伦敦介绍经纪人 Clarksons Platou Futures Limited

                        支付 25 万美元的罚金（2024 年 6 月 20 日）.................................................................... 20


                             NFA Orders London, United Kingdom Introducing Broker Clarksons Platou

                        Futures Limited to Pay a $250,000 Fine (2024/6/20)..........................................................20


                         境外资讯——欧盟................................................................................................................22


                             9. 欧盟证券与市场管理局关于《欧盟金融工具市场指引 II》营销规定的适用情


                        况报告（2024 年 5 月 27 日）.............................................................................................. 22


                             ESMA Reports on the Application of MiFID II Marketing Requirements

                        (2024/5/27)...............................................................................................................................23


                             10. 欧盟证券与市场管理局为在投资服务中使用人工智能的公司提供指导（2024

                        年 5 月 30 日）........................................................................................................................24


                             ESMA Provides Guidance to Firms Using Artificial Intelligence in Investment

                        Services (2024/5/30)................................................................................................................25


                             11. 欧盟监管机构发布 2023 年度联合工作报告（2024 年 6 月 7 日）..................26


                             ESAs Publish Joint Annual Report for 2023 (2024/6/7)........................................... 27


                             12. 2023 年的欧盟证券与市场管理局——聚焦投资者保护、风险监控和管理（2024



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