Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年6月刊）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——国际.....................................................................................................................1

1. 国际证监会组织发布关于市场中断情形下提高交易场所韧性的最佳实践（2024

年 6 月 5 日）............................................................................................................................1

IOSCO Publishes Good Practices to Improve Trading Venues’ Resilience in Case

of Market Outages (2024/6/5)................................................................................................. 1

境外资讯——美国..................................................................................................................3

2. 美国期货业协会要求英国伦敦介绍经纪人 Sigma Broking Limited 支付 15 万美

元罚金（2024 年 5 月 28 日）................................................................................................ 3

NFA Orders London, United Kingdom Introducing Broker Sigma Broking

Limited to Pay a $150,000 Fine (2024/5/28)...........................................................................3

3. 美国商品期货交易委员会宣布向举报人颁发超过 450 万美元的奖励（2024 年 6

月 3 日）....................................................................................................................................4

CFTC Announces Whistleblower Award Over $4.5 Million (2024/6/3)................... 4

4. 美国商品期货交易委员会全球市场咨询委员会就巴塞尔协议 III 最后阶段的提

案和变动保证金流程提出建议（2024 年 6 月 4 日）..........................................................5

CFTC’s Global Markets Advisory Committee Advances Recommendations on

Basel III Endgame and Variation Margin Processes (2024/6/4).........................................7

5. 美国商品期货交易委员会指控未注册的商品基金管理人及其所有者实施期货

欺诈和挪用行为（2024 年 6 月 6 日）.................................................................................. 9

CFTC Charges Unregistered Commodity Pool Operator and Its Owner with

Futures Fraud and Misappropriation (2024/6/6)............................................................... 10

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