Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年3月）
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期货和衍生品行业监管动态
目 录 CONTENTS
境外资讯——美国.................................................................................................... 1
1. 美国商品期货交易委员会工作人员就外国交易场所的监管备案发布公告（2024
年 3 月 1 日）........................................................................................................................... 1
CFTC Staff Issues Advisory Regarding FBOT Regulatory Filings (2024/3/1).........1
2. 美国证券交易委员会指控投资顾问公司 HG Vora 在 Ryder 收购竞标前未能履
行信息披露义务（2024 年 3 月 1 日）..................................................................................2
SEC Charges Advisory Firm HG Vora for Disclosure Failures Ahead of Ryder
Acquisition Bid (2024/3/1).......................................................................................................3
3. 美国商品期货交易委员会全球市场咨询委员会提出 3 项建议（2024 年 3 月 7 日）
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CFTC’s Global Markets Advisory Committee Advances 3 Recommendations
(2024/3/7).................................................................................................................................. 7
4. 美国证券交易委员会指控Tallgrass Energy前董事会成员Roy Cook及其他四人
在 Blackstone 收购 Tallgrass 前进行内幕交易（2024 年 3 月 12 日）........................... 10
SEC Charges Tallgrass Energy’s Former Board Member Roy Cook and Four
Others with Insider Trading in Advance of Blackstone Acquisition (2024/3/12)...........12
5. 美国商品期货交易委员会提起诉讼，永久撤销被判有罪的密西西比州男子的注
册（2024 年 3 月 13 日）......................................................................................................14
CFTC Files Action to Permanently Revoke Registrations of Mississippi Man
Convicted on Criminal Charges (2024/3/13).......................................................................14
6. 美国联邦法院判令二元期权公司及其所有者就其欺诈性二元期权骗局支付超
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