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　　推进中国特色期货行业文化建设  推动期货市场高质量可持续发展21 

　　习近平总书记曾在党的十九大报告中指出：“文化是一个国家、一个民族的灵魂。文化兴国运兴，文化强民族强。”这同样适用于一个行业、一家企业。求木之长者，必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源。文化，是根、是源。构建“合规、诚信、专业、稳健、担当”的期货行业文化，对于期货行业的持续健康发展具有重大意义。中国期货业协会发布的《期货行业文化建设工作纲要》（以下简称“《纲要》”）及《期货行业文化建设倡议书》（以下简称“《倡议书》”），为全行业大力推进文化建设指明了方向，进一步推动了期货行业凝聚共识、统一力量，打造积极向上的期货行业生态，从而更好地落实“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”和“提升重要大宗商品的价格影响力，更好服务和引领实体经济发展”等相关要求。 

　　国内期货市场到如今已有30余年的发展历程，恰风华正茂。一路走来，期货市场功能得到有效发挥，成为国民经济高质量发展不可或缺的重要部分，在服务实体经济和国家战略中发挥了不可替代的作用。但是，期货行业要走得更远，还需始终高度重视并切实加强自身文化建设。正如《倡议书》中所说，“文化筑牢根基，文化引领方向，文化昭示未来”“合规、诚信、专业、稳健、担当”的行业文化，是期货行业行稳致远的关键，也是每家期货公司应该恪守的行为准则。 

　　一直以来，国信期货高度重视企业文化建设。国信期货秉承着“合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担当”的企业文化理念，从价值确立、行为规范、宣贯传播等多个层面对企业文化进行了系统的打造，使文化理念真正成为整个企业的信仰和行动指南，为公司深化发展提供了强大的精神驱动力。国信期货将企业文化理念融入公司日常管理，把共同的文化价值观融入每个员工的血脉，为国信期货的前进提供根本动力和行动指南，促使我们始终合法合规、恪尽职守、稳扎稳打开展各项业务活动。国信期货既重视发展，也重视质量；既重视效率，也重视稳健；既重视创新，也重视风险；既重视利益，也重视客户。十多年来，国信期货从一家盈利不过几十万元、员工几十名的小期货公司，成为如今拥有二十个分支机构、数百名员工、全牌照经营的大型专业化期货公司。这其中，企业文化建设发挥了极为关键的作用。 

　　B  组织保障，建立健全文化建设工作机制 

　　确立文化理念是一个长期沉淀的过程，而它的牢固，也需要持续深化和巩固。除了依靠行业的弘扬和教育、鼓励从业人员自发和自觉之外，还需要组织保障。各市场主体尤其是各期货公司应切实加强组织领导，把文化建设摆上重要日程，纳入企业工作整体规划，打造全体从业人员共同努力的文化建设新格局，如此才可以形成“1+1>2”的效果。 

　　一要加强党的领导和公司治理的有机结合，坚持党把方向、管大局、保落实。在市场变局中扛稳政治责任、落实经济责任、把握前进方向、抓好风险防控，把服务实体经济、支持乡村振兴战略、防控金融风险、坚持金融创新作为头等大事，争做行业文化建设、防范风险的排头兵，积极为资本市场的高质量发展贡献力量。 

　　二要做好文化建设的内部管理，制度先行，把各项细化工作规范化，再以此为基本点将文化建设逐步渗透到公司管理的方方面面。目前，国信期货制定专门的文化建设管理制度，制度明确了公司各部门在文化建设中工作职责，比如公司党群工作部主要负责研究制定公司文化理念和价值观念、加强声誉风险管理、践行社会责任等；公司综合部负责将文化建设融入到员工的培训、考核、员工行为规范等方面；财务部、综合部负责建立健全公司长期价值创造的激励机制；合规部、风险管理部负责将公司文化建设工作纳入到各项合规管理及风险管理工作中，实现合规及风险管理体系在各业务链条、各组织架构的全覆盖。目前，国信期货文化建设相关工作扎实推进，为公司的科学发展提供了有力支持。 

　　C  落实内涵，文化建设与企业发展深度融合 

　　要有效推进文化建设工作，需把握行业文化的深刻内涵：“合规是立身之本、诚信是价值取向、专业是发展之道、稳健是长效保障、担当是责任所在”，并将行业文化的内涵切实融入到公司的发展中。以国信期货为例，国信期货一直以来高度重视文化建设，文化建设与企业发展深度融合、相互促进，实现了企业的稳健发展。 

　　一是坚守金融企业“合规”生命线，以高度的使命感和责任感，扎实推进公司合规文化建设。国信期货在开展各类业务时，坚决不为眼前利益放弃合规底线，谨慎论证创新业务；在业务拓展过程中，有效落实适当性工作，充分了解投资者的需求、充分揭示投资风险，向合适的投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务；面对不断发展变化的金融市场，及时跟进业务制度梳理与修订，确保满足合规要求。 

　　二是始终履行诚信义务，以客户为中心，维护客户与社会公众的利益，切实防范道德风险。人无信不立，事无信不成，商无信不兴。“以信为本、点石成金”是国信期货一直遵循的服务理念，国信期货要求全体员工严格遵守廉洁从业等相关法律法规，通过规范工作流程、完善员工违规惩处及问责机制、强化员工执业道德教育等方式，促使员工自觉践行良好的商业道德和职业操守，打造全员诚信文化。 

　　三是以专业的服务为投资者提供价值。国信期货一方面扎实内功，深耕细作，力求做到内控专业、管理专业、展业专业、研究专业。另一方面，国信期货对从业人员的专业度极为重视，积极组织员工参与行业及公司培训，着力提升员工岗位技能、业务知识、合规意识，多措并举打造知识型、技能型、创新型金融职工队伍，全面推进员工技能的提升与服务水平的规范，切实提高金融服务的社会满意度。 

　　四是把握好“稳”与“进”的平衡，严防金融风险。目前，国信期货建立健全了三级风险控制体系。风险控制委员会为最高风险管理机构，负责公司整体内控风险管理的决策；公司首席风险官负责公司内控风险管理工作的督导和执行；合规内控部门独立于其他业务部门之外，专门负责事前、事中、事后的风险控制，为业务的稳健发展保驾护航。 

　　五是勇担社会责任、投身社会公益，切实服务实体经济和国家战略。作为期货市场的主要参与者和建设者，国信期货积极承担起维护投资者权益、维护市场平稳、为行业发展建言献策的责任；作为一家国有控股企业，国信期货在脱贫攻坚战中对多个贫困地区开展公益捐赠、产业帮扶、教育帮扶、消费帮扶、“保险+期货”项目等，涉及数十个地区，后续国信期货将继续用实际行动为乡村振兴贡献一份力量。 

　　D  发挥特色，期货功能服务国家战略 

　　期货的本质是发现价格、管理风险的工具，通过期货、期权等衍生工具为实体规避价格风险可谓是期货市场的天然使命。 

　　国信期货始终坚持金融为实体经济服务的宗旨，充分发挥期货市场的功能，近年来成果颇丰，尤其是在探索钢铁领域基差交易新模式上取得了令行业瞩目的成就。2017年，国信期货成功辅导首单央企间铁矿石基差贸易合作；2018年，辅导的铁矿石基差贸易试点项目实现200万吨巨大签约量的历史性突破；2019年，成功辅导境外矿山首次利用国内期货价格开展基差贸易，并进行实物交割。境外矿山铁矿石基差贸易创新项目在多个领域实现了历史性创新，也因此获得“2019年度上海金融创新奖一等奖”“大连市期货市场建设特殊贡献奖”。 

　　此外，国信期货也通过积极开展“保险+期货”的方式，提高涉农企业、农民专业合作社等新型农业经营主体及农民化解市场风险的能力，探索利用金融衍生工具保障农民收入、切实服务“三农”的新手段。 

　　期货行业风雨三十年，从无序走向有序。站在新的历史起点上，党和国家对期货市场的发展提出了更高的期许。让我们共同努力，肩负起时代赋予的责任，书写期货行业发展的新篇章。