Page 7 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年12月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
CFTC-Registered Entities and Registrants (2024/12/5).................................................... 12
7. 美国商品期货交易委员会发布关于自 2025 年 1 月 15 日起表格 304 提交方式的
公告（2024 年 12 月 12 日）................................................................................................13
CFTC Staff Issues Advisory Regarding Form 304 Submission Format Beginning
January 15, 2025 (2024/12/12)..............................................................................................13
8. 美国商品期货交易委员会委员 Kristin N. Johnson 公布市场风险咨询委员会在
2024 年提出的报告和建议（2024 年 12 月 16 日）...........................................................14
CFTC Commissioner Kristin N. Johnson Announces Reports and
Recommendations Advanced by MRAC in 2024 (2024/12/16).........................................18
9. 美国商品期货交易委员会同意 QC Clearing LLC 注册为衍生品清算机构（2024
年 12 月 17 日）..................................................................................................................... 25
CFTC Grants QC Clearing LLC DCO Registration (2024/12/17).......................... 25
10. 美国商品期货交易委员会批准关于客户资金保护和投资的最终规则（2024 年
12 月 17 日）.......................................................................................................................... 26
CFTC Approves Final Rule Regarding Safeguarding and Investment of Customer
Funds (2024/12/17).................................................................................................................26
11. 美国证券交易委员会修订经纪交易商客户保护规则（2024 年 12 月 20 日）....
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SEC Adopts Rule Amendments to the Broker-Dealer Customer Protection Rule
(2024/12/20)............................................................................................................................ 28
12. 美国商品期货交易委员会批准关于期货佣金商客户保证金充足性及单独账户
处理的最终规则（2024 年 12 月 20 日）............................................................................30
CFTC Approves Final Rule on Margin Adequacy, Treatment of Separate
Accounts of a Customer by Futures Commission Merchants (2024/12/20).................... 32
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