Page 46 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年9月刊）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——英国

17. 英国金融行为监管局的进步表现有望助力英国金融部门蓬勃发展（2024 年 9

月 5 日）

英国金融行为监管局（FCA）发布的年度报告显示其审批服务得到显著改善。

FCA 认识到其作为监管机构在帮助新金融服务公司达到监管标准并顺利起

步方面的重要作用，已经改进了其审批流程。现在，98%的案件（包括批发市场

公司提交的申请）在法定期限内得到评估，较 2022/23 财年第一季度的 89%有明

显提升。

希望在英国运营的海外批发金融公司也可以从 FCA 提供的申请前支持中受

益。此外，FCA 最近完成了 30 多年来规模最大的对上市规则的改革。这些变化
有助于经济增长，帮助公司获得发展所需的资本。

其他亮点包括：

更快地阻止对消费者的伤害

FCA 持续改进发现问题公司和存在问题的个人的方法，以帮助其早期干预。

例如，FCA 在 2023 年撤销了对 1261 家公司的许可，是去年的两倍，并对 34 家

存在严重问题的公司采取了干预措施，比 2022 年增长了 68%。

改进公平的投诉解决和赔偿机制

FCA 采取了强有力的措施，确保公司在出现问题时及时、公平地赔偿消费

者。今年，FCA 干预了近 100 家贷款机构，确保它们为陷入财务困境的借款人

提供支持。FCA 预计约 27 万名客户将获得近 6000 万英镑的赔偿。

与此同时，通过预防工作，金融服务补偿计划（FSCS）对行业征收的费用

降至 10 年来的最低水平。

严厉打击金融犯罪

35