各期货公司：
为深入贯彻落实中央金融工作会议精神、国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，推动期货公司切实提升专业能力、服务能力，更好地服务实体经济，协会现组织开展期货交易咨询业务实践案例与发展建议征集活动。现将有关事项通知如下：
一、 征集方式
期货公司在规定日期内自主向协会报送期货交易咨询业务实践案例与发展建议,每家期货公司限报5篇。
二、征集范围
本次活动征集范围如下：
（一）期货交易咨询业务实践案例
1.风险管理顾问服务类案例。期货公司协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，为引导生产贸易企业、金融机构等参与期货市场发挥积极作用的实践案例。
2.研究分析服务类案例。期货公司收集整理市场信息和经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其影响因素，提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务，为稳定宏观经济运行、帮助客户经营决策等发挥积极作用的实践案例。
3.交易咨询服务类案例。期货公司为客户提供设计套期保值、套利等交易方案，拟定交易策略等交易咨询服务，为客户稳定生产经营、管理风险、增厚收益等发挥积极作用的实践案例。
4.其他类案例。期货公司为客户提供前三项服务中两项及以上的综合性实践案例，或者其他具有创新性的实践案例。
本次征集活动对期货交易咨询实践案例的项目时间不做要求，但要求该项目必须签署期货投资咨询服务合同。
（二）期货交易咨询业务发展建议
伴随《期货和衍生品法》实施，期货公司业务范围将进一步拓展，期货交易咨询业务将迎来新的发展机遇。请立足新形势、新机遇，就期货交易咨询业务的发展定位、经营理念、发展路径等提出意见建议，包括但是不限于：
1.政策建议。在研究境内外期货交易咨询业务制度规则基础上，针对我国期货交易咨询业务现状及问题，就如何优化完善期货交易咨询业务监管制度等提出意见建议。
2.业务发展建议。围绕期货交易咨询业务的发展模式、盈利点、专业服务能力提升、风控合规能力建设、核心竞争力打造等提出意见建议。
3.分析师人才队伍培养建议。就分析师队伍的功能定位、培养管理、职业激励、价值体现、作用发挥等提出意见建议。
三、 征集用途
经专家评审，入围的优秀实践案例和发展建议拟在协会官网公示，并在年底协会举办的国际期货大会分析师论坛上予以展示。相关成果后续将用于监管研究、行业培训及公开宣传、出版等。对于入围优秀成果的期货公司，拟在年度分类评价中予以适当考虑。
四、 评审方式
为保证评审工作的公平、公正，本次活动评审分为协会初筛和专家复审两个环节。
（一）协会初筛
由协会相关部门工作人员组成工作小组。工作小组对征集的成果进行初步筛查，选出进入专家评审环节的实践案例和发展建议。
（二）专家评审
在协会交易咨询业务专业委员会的指导下，组织监管机构、交易所、行业协会相关人员以及产业客户等成立专家小组，对通过初筛的实践案例和发展建议进行评审，最终在专家现场评审会上集中讨论，确定本次征集活动入围名单。
五、时间安排
5月底，发布征集活动通知；6月-7月底，期货公司报送实践案例和发展建议；8月至9月，组织评审工作；9月底，公示评审结果。
六、 报送说明
请期货公司严格按照报送说明、模板进行填报（详见附件）,并于2024年7月31日前通过协会自律服务系统报送。已通过其他途径向协会报送的案例，若符合本次征集活动要求，可按本次通知要点修改后报送。咨询电话：010-88086993，010-88086554。
中国期货业协会
2024年6月3日
