Page 40 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年6月刊）
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期货和衍生品行业监管动态




                   under MiFID II include customer support, fraud detection, risk management,

                   compliance, and support to firms in the provision of investment advice and portfolio

                   management.


                        Next steps


                        ESMA and the National Competent Authorities (NCAs) will keep monitoring the

                   use of AI in investment services and the relevant EU legal framework to determine if

                   further action is needed in this area.


                   https://www.esma.europa.eu/press-news/esma-news/esma-provides-guidance-firms-us

                   ing-artificial-intelligence-investment-services







                   11. 欧盟监管机构发布 2023 年度联合工作报告（2024 年 6 月 7 日）


                        欧盟监管机构（包括欧盟银行业管理局 EBA、欧盟保险和职业养老金管理


                   局 EIOPA 和欧盟证券与市场管理局 ESMA，上述统称欧盟监管机构 ESAs）联合

                   委员会发布了其 2023 年度报告，详细介绍了过去一年完成的联合工作。


                        2023 年，在欧盟银行业管理局（EBA）的主持下，ESAs 继续发挥协调作用，

                   促进了 ESAs、欧盟委员会和欧盟系统性风险委员会（ESRB）之间的讨论和信息

                   交流。通过联合委员会，ESAs 得以探索和监测金融市场参与者和整个金融体系

                   可能出现的潜在新兴风险。


                        跨部门工作关注的主要领域包括联合风险评估、可持续金融、数字化、消费

                   者保护、证券化、金融集团和集中清算。ESAs 的主要成果包括针对《数字运营

                   韧性法案》（DORA）实施的政策产品，以及与《可持续金融披露条例》（SFDR）

                   相关的持续性工作。


                        背景


                        欧盟银行业管理局（EBA）、欧盟保险和职业养老金管理局（EIOPA）和欧

                   盟证券与市场管理局（ESMA）被统称欧盟监管机构（ESAs），联合委员会则是


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