Page 1 - 期货和衍生品行业监管动态(2024年5月)
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期货和衍生品行业监管动态
本期资讯概述
本期监管动态包含 15 条境外资讯以及 24 条境内资讯, 涵
盖了美国、欧盟、英国、新加坡和中国香港等境外金融监管当局,
以及中国证监会等境内金融监管机构和交易所、行业协会和结算
机构发布的重要信息。
境外资讯包括美国商品期货交易委员会批准关于互换交易
商和主要互换参与者的资本和财务报告要求修订的最终规则;美
国商品期货交易委员会批准关于期货和期权大户报告的最终规
则;美国证券交易委员会通过对 S-P 条例的修正案,以加强对客
户信息的保护;中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、
香港金融管理局发布联合新闻稿——优化“互换通”机制安排促
进中国金融市场高水平对外开放等。
境内资讯包括中国证监会发布 2023 年执法情况综述;中国
证监会发布关于完善证券期货纠纷多元化解机制,深入推进诉源
治理的工作方案;中国证监会发布《投资研究时序数据参考模型》
等 3 项金融行业标准;各期货交易所发布 4 月份异常违规交易自
律监管报告;中国期货业协会发布《中国期货业协会专业委员会
管理办法》;中国证券投资基金业协会发布《私募证券投资基金
运作指引》等。
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